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神州信息高管何文潮存短线交易 被大连监管局处罚3万元

要闻2019-08-05 15:06 1555来源:中金在线
8月5日,中国证监会网站公布了中国证监会大连监管局行政处罚决定书(〔2019〕1号),经查明,当事人何文潮存在短线交易神州数码信息服务股份有限公司(以下简称“神州信息”,000555
8月5日,中国证监会网站公布了中国证监会大连监管局行政处罚决定书(〔2019〕1号),经查明,当事人何文潮存在短线交易神州数码信息服务股份有限公司(以下简称“神州信息”,000555.SZ)股票的行为。
何文潮具体违法事实如下:
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2017年2月15日至17日,何文潮作为神州信息副总经理,操作霍尔果斯汇庆天下股权投资管理合伙企业证券账户卖出神州信息股票15.1万股,成交金额306.67万元(扣除税费和佣金)。2017年2月17日至20日,何文潮操作陆有香证券账户买入神州信息股票15.1万股,成交金额312.31万元(扣除税费和佣金)。以上行为构成短线交易。
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何文潮上述行为违反了《证券法》第四十七条的规定,构成《证券法》第一百九十五条“上市公司高管...买卖本公司股票的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款”所述情形。
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根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,大连证监局决定:对何文潮给予警告,并处以3万元罚款。
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