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丽鹏股份高管汤于因超比例减持股份未信披被罚70万元

人物2019-09-17 10:39 1351来源:互联网
9月17日,据证监会网站显示,山东监管局对山东丽鹏股份有限公司(简称:丽鹏股份)持股5%以上的股东汤于信息披露违法及限制期交易的行为进行了立案调查、审理。责令改正同时,针对
9月17日,据证监会网站显示,山东监管局对山东丽鹏股份有限公司(简称:丽鹏股份)持股5%以上的股东汤于信息披露违法及限制期交易的行为进行了立案调查、审理。责令改正同时,针对汤于违法行为处以70万元罚款。
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经查明,汤于存在以下违法事实:汤于是持有上市公司丽鹏股份5%以上股份的股东。在2017年12月27日至2019年1月4日期间,汤于通过深圳证券交易所以大宗交易方式分14笔,累计卖出“丽鹏股份”46,450,000股,占丽鹏股份已发行股份的5.2939%。汤于在2019年1月4日卖出2,900,000股的过程中,累计卖出比例达到丽鹏股份已发行股份的5%,未按规定履行报告和公告义务,且未停止卖出“丽鹏股份”,违反法律规定的交易金额为7,198,255.35元。

以上事实,有证券交易记录、丽鹏股份公告、询问笔录等证据证明,足以认定。
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免费秒抢qq红包软件 汤于超比例减持信息披露违法行为和在限制转让期限内减持“丽鹏股份”的行为,违反《证券法》第八十六条第二款“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票”的规定以及《证券法》第三十八条“依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖”的规定,构成《证券法》第一百九十三条及第二百零四条所述行为。鉴于汤于在违法卖出“丽鹏股份”的三日内通知上市公司,并予公告,一定程度上减轻了违法行为的危害后果,依法予以减轻处罚。
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根据汤于违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条和《行政处罚法》第二十七条的规定,我局决定:责令汤于改正,对汤于给予警告;对汤于超比例减持信息披露违法行为处以20万元罚款,对汤于在限制转让期限内的减持行为处以50万元罚款.

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